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1 资产
  • 所有库存仓位 
  • 所有资产  
2 未成交订单
  • 大多数未成交订单
3 保存订单    
4 帐户资料资讯
  • 联络资料,包括电话号码、地址及电邮
  • 信任的联络人
  • 大多数受益人
  • 帐单复本接收人
  • 无纸化偏好

5 服务与支援
  • 您的理财顾问
  • 服务团队 
6 帐户和交易功能
  • 保证金 (融资融券) 功能,包括投资组合保证金及 IRA 退休帐户有限保证金交易
  • 期权及期货交易批准
  • 在 IRA 退休帐户交易价差期权功能
  • 观察列表
  • 在 thinkorswim 平台中设置的警示
  • 难借股计划注册
7 帐户授权
  • 代理人
  • 有限交易授权
  • 全权交易授权(注:帐户转移后,这将变成有限交易授权。帐户拥有人可在帐户过渡后恢复全权交易授权。)

8 投资设定及指示
9 税务资料
10 资金转账资料和指示
  • 过去 2 年在德美利证券使用或设置的 ACH 电子转账、电汇和内部转账资料
  • 大多数远期或经常性 ACH 电子转账、内部转账和支票要求指示
  • 您过渡日期后最多 3 个月的电汇指示
  • 借记卡登记(在 2021 年 6 月起使用或于 2023 年 6 月 16 日或以前登记)
  • 签发支票登记(在 2021 年 6 月起使用或于 2023 年 6 月 16 日或以前登记)
  • 股息和利息支付指示
  • 大多数系统性 RMD 提款指示

11 历史文件和资讯
  • 最多 10 年的德美利证券历史对帐单及交易确认
  • 最多 10 年的德美利证券税务文件
  • 最多 4 年来自 tdameritrade.com 和德美利证券移动应用程式的历史交易记录
  • 所有 thinkorswim 平台的交易历史记录
  • 德美利证券已实现盈/亏资讯的完整历史记录
  • 最多 7 年的收款和付款支票图像